3月21日，根据中国证监会北京监管局在2025年3月21日发布的公告，鼎信汇金（北京）投资管理有限公司因存在合规管理机制不健全、服务留痕记录不完善、个别证券投资顾问公开分析和推荐个股，以及个别客服人员未在中国证券业协会登记等问题，被采取责令改正的行政监管措施。
具体而言，这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关条款。
监管局要求鼎信汇金在收到决定书后的30日内提交书面整改报告，并强调公司应高度重视，采取有效措施提升合规水平。如果对该措施不服，公司可在规定时间内提出行政复议申请或向法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
(原标题：鼎信汇金因多项违规遭监管责令改正)
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